§ 1.§-link ↗
Denne bekendtgørelse finder anvendelse på: 1) fondsmæglerselskaber, som har opnået tilladelse til at drive fondsmæglervirksomhed i henhold til § 5 i lov om fondsmæglerselskaber, 2) filialer af fondsmæglerselskaber med hjemsted i et land uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, samt 3) koncerner, hvor moderselskabet er et fondsmæglerselskab eller et finansielt holdingselskab, hvis aktivitet udelukkende eller hovedsagelig består i at besidde kapitalandele i dattervirksomheder, der er fondsmæglerselskaber.
Stk. 2. De i stk. 1 nævnte virksomheder benævnes i det følgende »fondsmæglerselskaber«.
§ 2.§-link ↗
Engagementer, der i henhold til § 19, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital, skal indberettes til Finanstilsynet hvert kvartal.
Stk. 2. Opgørelsen foretages pr. ultimo kvartalet. Indberetningen skal være tilsynet i hænde senest 20 arbejdsdage efter udløbet af kvartalet.
§ 3.§-link ↗
Engagementer, der i henhold til § 20, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital med tillæg af eventuel kortfristet supplerende kapital, skal indberettes til Finanstilsynet hvert kvartal.
Stk. 2. Opgørelsen foretages pr. ultimo kvartalet. Indberetningen skal være tilsynet i hænde senest 20 arbejdsdage efter udløbet af kvartalet.
§ 4.§-link ↗
Indberetningerne i henhold til §§ 2 og 3 skal ske på de i bilag 1 og 2 angivne formularer.
Stk. 2. På A-indberetningen angives de engagementer, der i henhold til § 19, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber, efter fradrag i henhold til bekendtgørelse om fondsmæglerselskabers fradrag for særlig sikre krav, udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital. På B-indberetningen angives de engagementer, der i henhold til § 19, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber før fradrag udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital, og som ikke er indberettet på skema A. Endvidere angives engagementer med virksomheder, der indgår fuldt i konsolideringen i henhold til § 23, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber, jf. bank- og sparekasselovens § 37 a, stk. 9, stk. 11, 2. pkt., eller stk. 12, der før fradrag udgør 10 pct. eller mere af den ansvarlige kapital.
Stk. 3. På C-indberetningen angives de engagementer, der i henhold til § 20, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber, efter fradrag i henhold til bekendtgørelse om fradrag for fondsmæglerselskabers særlig sikre krav, udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital med tillæg af eventuel kortfristet supplerende kapital. På D-indberetningen angives de engagementer, der i henhold til § 20, stk. 5, i lov om fondsmæglerselskaber før fradrag udgør 10 pct. eller mere af fondsmæglerselskabets ansvarlige kapital med tillæg af eventuel kortfristet supplerende kapital, og som ikke er indberettet på skema C. Endvidere angives engagementer med virksomheder, der indgår fuldt i konsolideringen i henhold til § 23, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber, jf. bank- og sparekasselovens § 37 a, stk. 9, stk. 11, 2. pkt., eller stk. 12, der før fradrag udgør 10 pct. eller mere af den ansvarlige kapital med tillæg af eventuel kortfristet supplerende kapital.
Stk. 4. Indberetningerne skal være underskrevet af fondsmæglerselskabets direktion eller af en filials bestyrer(e).
§ 5.§-link ↗
Overtrædelse af §§ 2-4 straffes med bøde.
Stk. 2. Er en overtrædelse begået af et selskab, en forening, en selvejende institution, en fond eller lignende, kan der efter § 36, stk. 8, i lov om fondsmæglerselskaber pålægges den juridiske person som sådan bødeansvar.
§ 6.§-link ↗
Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. august 1996. Første indberetning i henhold til §§ 2-4 opgøres pr. 30. september 1996.